財(cái)政部 國家知識產(chǎn)權(quán)局：關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知

財(cái)辦建〔2021〕23號 

各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳（局），知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）：

為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》有關(guān)要求，進(jìn)一步深化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)，促進(jìn)創(chuàng)新成果更多惠及中小企業(yè)，提升高校院所等創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率和實(shí)施效益，財(cái)政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局決定實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，利用三年時間，擇優(yōu)獎補(bǔ)一批促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成效顯著的省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱省）?，F(xiàn)通知如下：

一、總體要求

（一）工作思路。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹新發(fā)展理念，以更高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)信息開放和更高水平的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)供給，主動對接中小企業(yè)技術(shù)需求，進(jìn)一步暢通技術(shù)要素流轉(zhuǎn)渠道，推動專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施，喚醒未充分實(shí)施的“沉睡專利”，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。

（二）基本原則。

一是市場主導(dǎo)，政府引導(dǎo)。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，聚焦區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以市場需求為牽引，強(qiáng)化中小企業(yè)主體地位和市場化服務(wù)；更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，突出專利轉(zhuǎn)化實(shí)施導(dǎo)向，聚焦對后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的支持。

二是上下聯(lián)動，形成合力。中央明確目標(biāo)任務(wù)，推動數(shù)據(jù)集成共享，推廣經(jīng)驗(yàn)做法，加強(qiáng)工作指導(dǎo)；省級主管部門根據(jù)任務(wù)目標(biāo)做好方案制定和實(shí)施工作，履行主體責(zé)任，建立工作機(jī)制，創(chuàng)造實(shí)施條件。

三是目標(biāo)導(dǎo)向，績效獎補(bǔ)。省級主管部門根據(jù)任務(wù)目標(biāo)先行啟動實(shí)施，加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和績效評估；中央財(cái)政按年度分批次對實(shí)施成效顯著的地方予以績效獎補(bǔ)，支持有關(guān)省份進(jìn)一步深化工作實(shí)施。

（三）工作目標(biāo)。

通過三年的時間，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的激勵機(jī)制更加有效、供需對接更加順暢、轉(zhuǎn)化實(shí)施更加充分、工作體系更加完善，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的便利性和可及性顯著提高，高校院所創(chuàng)新資源惠及中小企業(yè)的渠道更加暢通，中小企業(yè)創(chuàng)新能力得到大幅度提升，有力支撐知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，具體績效指標(biāo)如下：

1.全省中小微企業(yè)接受相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股的專利數(shù)量、成交金額、實(shí)際到賬金額及年均增幅；

2.全省高校院所專利轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股的專利數(shù)量、成交金額、實(shí)際到賬金額及年均增幅；

3.政策惠及的省內(nèi)中小微企業(yè)數(shù)量及其營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)增長幅度；

4.全省相關(guān)中小微企業(yè)專利產(chǎn)品備案和相關(guān)專利實(shí)施情況；

5.全省專利質(zhì)押融資金額及年均增幅，專利質(zhì)押項(xiàng)目數(shù)及年均增幅。

二、工作內(nèi)容 

（一）地方開展工作。

有關(guān)省份要聚焦若干戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高校院所，依托相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的城市或產(chǎn)業(yè)園區(qū)，優(yōu)先選擇知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程試點(diǎn)城市、國家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展區(qū)及相關(guān)中小企業(yè)集聚的園區(qū)，充分利用現(xiàn)有資金渠道，統(tǒng)籌發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系現(xiàn)有的平臺、機(jī)構(gòu)、基金、重點(diǎn)城市等作用，開展以下工作：

1.拓寬專利技術(shù)供給渠道。一是激發(fā)高校院所專利轉(zhuǎn)化活力。指導(dǎo)高校院所深化知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機(jī)制，通過大數(shù)據(jù)手段分析篩選高校院所未實(shí)施“沉睡專利”，挖掘質(zhì)量較高、具備市場前景的專利，發(fā)現(xiàn)潛在許可實(shí)施對象。二是鼓勵國有企業(yè)分享專利技術(shù)。引導(dǎo)大型國有企業(yè)加大專利技術(shù)許可力度，通過先使用后繳納許可費(fèi)等方式，降低中小企業(yè)專利技術(shù)獲取門檻。

2.推進(jìn)專利技術(shù)供需對接。一是打造專利技術(shù)推廣運(yùn)用平臺。依托高校院所知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心等載體，集中發(fā)布專利技術(shù)供給信息，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)鏈、延鏈、強(qiáng)鏈發(fā)展需要，開展關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)推廣應(yīng)用。充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”模式作用，幫助中小企業(yè)開展專利技術(shù)供需對接。二是建立有效對接機(jī)制。以中小企業(yè)集聚區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)，支持服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助中小企業(yè)獲取目標(biāo)專利，組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開展專利技術(shù)對接活動。引導(dǎo)涉農(nóng)專利技術(shù)向縣域和農(nóng)業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)讓運(yùn)用模式。鼓勵專利權(quán)人采用或參照“開放許可”方式，提前發(fā)布專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用或許可費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等條件，提高專利轉(zhuǎn)化效率。針對中小企業(yè)實(shí)際需求，利用專利導(dǎo)航發(fā)掘目標(biāo)專利和合作研發(fā)對象，積極開展專利池構(gòu)建、轉(zhuǎn)讓許可等活動，做好專利技術(shù)實(shí)施指導(dǎo)和二次開發(fā)。

3.完善配套政策和服務(wù)措施。一是加強(qiáng)政策聯(lián)動。按照有關(guān)政策要求，結(jié)合實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，調(diào)整優(yōu)化專利資助獎勵政策，更大力度促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。在省、市、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等不同層面，做好與現(xiàn)有科技、金融、稅收、中小企業(yè)等政策銜接。對于積極參與有關(guān)工作的高校院所和國有企業(yè)，在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)試點(diǎn)示范、項(xiàng)目安排、獎項(xiàng)申報(bào)等方面予以優(yōu)先支持。二是強(qiáng)化融資支持。有條件的地方可以將有關(guān)中小企業(yè)納入知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策扶持范圍，積極開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資“入園惠企”行動，面向產(chǎn)業(yè)集群探索知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資集合授信等新模式；在確保金融安全的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮省、市現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金等相關(guān)基金作用。

（二）中央支持政策。

國家知識產(chǎn)權(quán)局、財(cái)政部對有關(guān)省份開展專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃給予政策支持，具體如下：

1.擴(kuò)大數(shù)據(jù)開放。國家知識產(chǎn)權(quán)局利用專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，建立專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等運(yùn)營數(shù)據(jù)和專利產(chǎn)品備案信息定期通報(bào)機(jī)制，支持有關(guān)省份客觀評估政策實(shí)施效果；對異常轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控評價(jià)，及時向有關(guān)省份反饋。

2.提供綠色通道。國家知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)有關(guān)省份建立涉及中小企業(yè)相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押業(yè)務(wù)辦理的綠色通道，提高相關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口辦理效率，推動有關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域延伸。

3.給予資金獎補(bǔ)。國家知識產(chǎn)權(quán)局、財(cái)政部根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果，對方案完善、措施得當(dāng)、工作推進(jìn)有力，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用成效顯著的省份給予1億元的獎補(bǔ)資金，獲得獎補(bǔ)資金的省份下一年度原則上不再予以獎補(bǔ)。有關(guān)省份可以結(jié)合自身實(shí)際，將獎補(bǔ)資金統(tǒng)籌用于深入推進(jìn)工作實(shí)施，聚焦專利技術(shù)供需對接和轉(zhuǎn)化應(yīng)用兩個重點(diǎn)環(huán)節(jié)，鼓勵但不限于采取以獎代補(bǔ)、購買服務(wù)、股權(quán)投資、貸款貼息等方式，支持相關(guān)方梳理、盤點(diǎn)、發(fā)布可轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)，提供專利技術(shù)供需對接服務(wù)，輔導(dǎo)中小企業(yè)獲取專利技術(shù)等；支持中小企業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用專利技術(shù)，開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等。

三、工作程序 

（一）方案制定。以省為單位自愿編制為期三年的實(shí)施方案，測算有關(guān)指標(biāo)，進(jìn)一步明確三年總體目標(biāo)、年度績效目標(biāo)、政策措施和實(shí)施步驟，由省級知識產(chǎn)權(quán)、財(cái)政部門聯(lián)合印發(fā)。方案印發(fā)后即啟動實(shí)施，落實(shí)有關(guān)扶持政策，分解各項(xiàng)任務(wù)，加快工作落實(shí)。

（二）方案備案。2021年4月20日前，有關(guān)省份要將印發(fā)的實(shí)施方案報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局、財(cái)政部（電子版附光盤）備案，未備案的省份不進(jìn)行獎補(bǔ)。

（三）確定獎補(bǔ)地區(qū)。國家知識產(chǎn)權(quán)局、財(cái)政部依據(jù)確定的績效評價(jià)指標(biāo)，每年上半年對有關(guān)省份專利轉(zhuǎn)化實(shí)施績效情況組織開展評價(jià)，于2021年—2023年在全國范圍內(nèi)擇優(yōu)確定若干措施有力、成效顯著的省份給予獎補(bǔ)。期滿后對三年實(shí)施績效情況進(jìn)行總體評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為獎補(bǔ)政策調(diào)整完善的主要依據(jù)。

2021年上半年啟動工作，在全國范圍內(nèi)擇優(yōu)確定若干工作基礎(chǔ)較好、實(shí)施方案扎實(shí)可行的省份，先給予0.5億元啟動資金，并根據(jù)2022年績效評價(jià)結(jié)果確定補(bǔ)撥或扣回0.5億元資金。對2022年、2023年獎補(bǔ)地區(qū)，依據(jù)績效評價(jià)結(jié)果，在評價(jià)排名靠前、符合支持范圍的省份中選擇，并給予1億元獎補(bǔ)資金。

各年度工作績效評價(jià)使用的具體指標(biāo)、證明材料以及獎補(bǔ)名額等事宜另行通知。

四、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。有關(guān)省份要充分認(rèn)識專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃對科技成果轉(zhuǎn)化和中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要意義，作為今后一個時期知識產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)，納入知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略和重大規(guī)劃予以統(tǒng)籌推進(jìn)。

（二）明確職責(zé)分工。國家知識產(chǎn)權(quán)局、財(cái)政部做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)和績效評價(jià)工作，落實(shí)各項(xiàng)支持政策。省級知識產(chǎn)權(quán)部門要做好專項(xiàng)計(jì)劃方案編制和組織實(shí)施工作，加強(qiáng)項(xiàng)目和資金監(jiān)管，提高獎補(bǔ)資金使用績效，及時統(tǒng)計(jì)和上報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)；省級財(cái)政部門要積極創(chuàng)造條件，保障專項(xiàng)計(jì)劃順利實(shí)施，開展績效評價(jià)工作。

（三）強(qiáng)化工作保障。有關(guān)省份要加強(qiáng)相關(guān)工作的資源投入和政策配套，加強(qiáng)部門協(xié)同，形成工作合力；要加強(qiáng)保障工作實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)公共機(jī)構(gòu)建設(shè)，打造一支知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)專業(yè)工作隊(duì)伍；探索推動知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用工作納入地方知識產(chǎn)權(quán)立法，形成促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。

（四）嚴(yán)格監(jiān)督管理。有關(guān)省份要堵住制度漏洞和套利空間，堅(jiān)決遏制明顯不以技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)施為目的的專利轉(zhuǎn)讓、許可行為，指導(dǎo)企業(yè)用好專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，確保實(shí)施效果可統(tǒng)計(jì)可考核?？冃гu價(jià)時，將對發(fā)生不良影響、出現(xiàn)套取補(bǔ)貼等異常行為的省份予以扣分，嚴(yán)重的取消獲得獎補(bǔ)資金資格或追回已撥付獎補(bǔ)資金。

（五）做好總結(jié)推廣。有關(guān)省份要做好專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效果追蹤，重點(diǎn)對專利實(shí)施效果、專利產(chǎn)品產(chǎn)值、帶動就業(yè)人數(shù)等實(shí)施效果進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，及時總結(jié)工作成效；定期上報(bào)日常工作動態(tài)信息，加大對典型經(jīng)驗(yàn)、典型模式、典型單位的宣傳力度。

特此通知。

財(cái)政部辦公廳

國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室

2021年3月19日 

聯(lián)系人：

財(cái)政部經(jīng)濟(jì)建設(shè)司 張洋

電話：010—61965361

國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司 呂律

電話：010—62083864

附件  工作目標(biāo)涉及指標(biāo)說明

指標(biāo)1

全省中小微企業(yè)接受相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股的專利數(shù)量、成交金額、實(shí)際到賬金額及年均增幅

其中涉及的專利指截至統(tǒng)計(jì)日，同時滿足以下條件的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利：

1.受讓方、被許可方為以國家知識產(chǎn)權(quán)局專利登記簿記載的地址為本省的中小微企業(yè)，且轉(zhuǎn)讓后為第一專利權(quán)人；

2.出讓方、許可方專利權(quán)人為高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)，且為第一專利權(quán)人，含高等學(xué)校設(shè)立的研究院等，國有企業(yè)主要指中央企業(yè)和省屬國有企業(yè)；

3.專利權(quán)轉(zhuǎn)移或許可經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局公告或備案合格的。

成交金額指相關(guān)專利在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移或許可合同備案手續(xù)時提交的真實(shí)有效合同記錄的金額；實(shí)際到賬金額以中小微企業(yè)支付的專利轉(zhuǎn)讓、許可費(fèi)用計(jì)算，需要提供發(fā)票、收付款憑證、轉(zhuǎn)賬記錄等證明材料。

指標(biāo)2

全省高校院所專利轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股的專利數(shù)量、成交金額、實(shí)際到賬金額及年均增幅

其中涉及的專利指截至統(tǒng)計(jì)日，同時滿足以下條件的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利：

1.出讓方、許可方為以國家知識產(chǎn)權(quán)局專利登記簿記載的地址為本省的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)，且為第一專利權(quán)人，含高等學(xué)校設(shè)立的研究院等；

2.專利權(quán)轉(zhuǎn)移或許可經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局公告或備案合格的。

成交金額指相關(guān)專利在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移或許可合同備案手續(xù)時提交的真實(shí)有效合同記錄的金額；實(shí)際到賬金額以高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)收到的專利轉(zhuǎn)讓、許可費(fèi)用計(jì)算，需要提供發(fā)票、收付款憑證、轉(zhuǎn)賬記錄等證明材料。

指標(biāo)3

政策惠及的省內(nèi)中小微企業(yè)數(shù)量及其營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)增長幅度

其中政策惠及的中小微企業(yè)數(shù)量是指：

1.指標(biāo)1中的涉及中小微企業(yè)數(shù)量；

2.有關(guān)省份印發(fā)的實(shí)施方案中，所實(shí)施政策覆蓋的中小微企業(yè)數(shù)量，相關(guān)政策需要直接與促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)。

營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)通過國家知識產(chǎn)權(quán)局對惠及企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查獲得。

指標(biāo)4

全省相關(guān)中小微企業(yè)專利產(chǎn)品備案和相關(guān)專利實(shí)施情況

其中相關(guān)中小微企業(yè)指指標(biāo)1中的中小微企業(yè)。

專利產(chǎn)品指在國家知識產(chǎn)權(quán)局開發(fā)的專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)中進(jìn)行備案聲明的產(chǎn)品，具體事宜將在系統(tǒng)完成開發(fā)后另行通知。

指標(biāo)5

全省專利質(zhì)押融資金額及年均增幅，專利質(zhì)押項(xiàng)目數(shù)及年均增幅

其中專利質(zhì)押融資金額、項(xiàng)目數(shù)是指截至統(tǒng)計(jì)日，在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記合格的金額、項(xiàng)目數(shù)；專利質(zhì)押融資金額還可包括銀保監(jiān)會提供的專利質(zhì)押貸款余額。

（來源：創(chuàng)新山東）