【收藏】ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備資料清單匯總版！
ISO各個(gè)體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料，是讓很多質(zhì)量人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)都需要準(zhǔn)備哪些資料，以供大家參考，各位質(zhì)量人可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整。
ISO9001:2015 質(zhì)量管理體系
一、文件和記錄的管理：
1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；
2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；
3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）
4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；
5.各部門質(zhì)量記錄清單；
6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；
7.各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；
8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；
二、管理評(píng)審：
9.管理評(píng)審計(jì)劃；
10.管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；
11.管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料）；
12.管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；
13.管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。
14.跟蹤驗(yàn)證記錄。
三、內(nèi)審方面：
15.年度內(nèi)審計(jì)劃；
16.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排
17.內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書；
18.內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件；
19.首次會(huì)議記錄；
20.內(nèi)審檢查表（記錄）；
21.末次會(huì)議記錄；
22.內(nèi)審報(bào)告；
23.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；
24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；
四、銷售方面：
25.合同評(píng)審記錄；（訂單評(píng)審）
26.顧客臺(tái)帳；
27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；
28.售后服務(wù)記錄；
五、采購方面：
29.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；
30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；
31.采購臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）
32.采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；
33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；
六、倉儲(chǔ)物流部：
34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；
35.原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；
36.入、出庫手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.
七、質(zhì)量部
37.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；
38.量具檢定記錄；
39.各車間質(zhì)量記錄的完整性
40.工具名細(xì)臺(tái)帳；
41.量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書的保存；
八、設(shè)備方面：
41.設(shè)備清單；
42.檢修計(jì)劃；
43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；
44.特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄；
45.標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；
九、生產(chǎn)方面：
46.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；
47.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；
48.不合格品臺(tái)賬；
49.不合格品的處理記錄；
50.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；
51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；
52.各部門的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；
53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；
54.關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程；
55.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；
56.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；
57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；
十、產(chǎn)品交付：
58.發(fā)貨計(jì)劃；
59.發(fā)貨清單；
60.對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；
61.顧客收到貨物的記錄；
十一、人事行政部：
62.崗位人員任職要求；
63.各部門培訓(xùn)需求；
64.年度培訓(xùn)計(jì)劃；
65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）
66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；
67.檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；
十二、 安全管理：
68.安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；
69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；
ISO14001:2015 環(huán)境管理體系
一、證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件
1.環(huán)評(píng)及批復(fù)
2.排污監(jiān)測(cè)報(bào)告（要有資質(zhì)的）
3.“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（必要時(shí)）
4.排污許可證
5.消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
6.危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等）
二、證明體系符合性的文件
7.環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單
8.目標(biāo)指標(biāo)管理方案
9.目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄
10.適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國(guó)ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。）
11.體系監(jiān)控記錄（平時(shí)的5S或者7S檢查記錄）
12.法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估
13.環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃）
14.應(yīng)急設(shè)施檔案/清單
15.應(yīng)急設(shè)施檢查記錄
16.應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃/報(bào)告
17.特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）
18.特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等）
19.特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件
20.內(nèi)審、管理評(píng)審相關(guān)記錄。
21.測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)
22.消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄（照片）。
ISO45001:2018 職業(yè)健康安全管理體系
1.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2.組織機(jī)構(gòu)代碼證
3.安全生產(chǎn)許可證
4.生產(chǎn)工藝流程圖及說明
5.公司簡(jiǎn)介及體系認(rèn)證范圍說明
6.職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖
7.職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書
8.公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9.員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄
10.公司廠區(qū)平面圖（管網(wǎng)圖）
11.公司電路線路平面圖
12.公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
13.公司危險(xiǎn)源位置圖（標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫、危險(xiǎn)品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置）
14.職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等）
15.職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況
16.消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
17.安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要）
18.公司內(nèi)/外信息反饋表（原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
19.內(nèi)/外信息反饋資料（和供應(yīng)商及客戶）
20.內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及政府機(jī)構(gòu)）
21.ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)
22.職業(yè)健康和安全基本知識(shí)
23.火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練（應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）
24.三級(jí)安全教育的資料
25.特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單
26.特殊工種的培訓(xùn)情況
27.現(xiàn)場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理
28.危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理（使用、防護(hù)管理）
29.現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)
30.勞保用品（PPE）的使用知識(shí)培訓(xùn)
31.法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)
32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)
33.職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)（崗位職責(zé)說明書）
34.主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求
35.適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單
36.適用的健康安全法規(guī)條款摘要
37.合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃
38.合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
39.部門危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表
40.危險(xiǎn)源匯總清單
41.重大危險(xiǎn)源清單
42.重大危險(xiǎn)源控制措施
43.事件處理情況（四不放過原則）
44.相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等）
45.相關(guān)方（周邊工廠、鄰居等）施加影響證明材料
46.相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
47.危險(xiǎn)化學(xué)品清單
48.危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)簽
49.化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施
50.危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
51.危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表
52.危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表（MSDS）
53.職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表
54.目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表
55.體系運(yùn)行檢查表
56.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)健康安全定期監(jiān)查表
57.高低壓配電站安全專業(yè)檢查表
58.發(fā)電機(jī)房專業(yè)檢查表年度健康
59.發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測(cè)計(jì)劃表
60.職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61.職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62.公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告（水、氣、聲、粉塵等）
63.應(yīng)急演練記錄表（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí)）
64.有關(guān)應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò)表
65.緊急情況清單/匯總
66.應(yīng)急小組組長(zhǎng)及成員清單或任命書
67.防火安全檢查記錄表
68.節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表
69.消防設(shè)施檢查記錄
70.各樓層/車間逃生平面圖
71.安全設(shè)施（消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等）設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄
72.行車、電梯安全檢定報(bào)告
73.鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證
74.特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗
75.安全操作規(guī)程（起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等）
76.審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告
77.管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等
78.車間現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境安全管理
79.機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理（防呆管理）
80.食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等
81.危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)
82.化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應(yīng)的MSDS表
83.化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施
84.倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施
85.倉庫（尤其是化學(xué)品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施
86.化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放
87.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等
88.輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等
89.化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等）
90.消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等
91.現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品
92.現(xiàn)場(chǎng)員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)
93.高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學(xué)校、居民區(qū)等）
ISO22000:2018 食品安全管理體系
1.合法、有效的法律地位證明文件復(fù)印件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法律地位證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼等；
2.合法、有效的行政許可文件、備案證明復(fù)印件（適用時(shí)）如許可證等；
3.管理體系運(yùn)行時(shí)間不低于3個(gè)月，并提供現(xiàn)行有效的管理體系文件；
4.生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范清單；
5.體系所涉及的過程、產(chǎn)品及服務(wù)的說明或?qū)Ξa(chǎn)品、工藝流程圖、工藝描述；
6.組織機(jī)構(gòu)圖與職責(zé)說明；
7.組織平面布置圖、廠區(qū)位置圖、平面圖；
8.加工車間平面圖；
9.食品危害分析、操作性前提方案和HACCP計(jì)劃、評(píng)價(jià)清單；
10.加工生產(chǎn)線、實(shí)施HACCP項(xiàng)目和班次的說明；
11.食品添加劑使用情況說明，包括使用的添加劑名稱、用量、適用產(chǎn)品及限量標(biāo)準(zhǔn)等；
12.生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范清單；
13.產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，提供加蓋當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備案印章的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)文本復(fù)印件；
14.生產(chǎn)、加工主要設(shè)備清單和檢驗(yàn)設(shè)備清單；
15.委托加工情況說明（當(dāng)存在影響食品安全的重要生產(chǎn)過程外包時(shí)，請(qǐng)予附頁說明：
（1）外包組織名稱、地址、人數(shù)；
（2）具體外包過程；
（3）外包組織是否獲得食品安全管理體系認(rèn)證或HACCP認(rèn)證，如已獲得認(rèn)證，提供證書復(fù)印件；未通過認(rèn)證的，WSF將安排對(duì)委托加工過程實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；
16.產(chǎn)品符合衛(wèi)生安全要求的相關(guān)證據(jù)；適用時(shí)，提供由具備資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛(wèi)生安全要求的證據(jù)；
17.承諾遵守相關(guān)法律、法規(guī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求及提供材料真實(shí)性的自我聲明。
ISO/IEC27001:2013
1.組織法律證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件(蓋公章)；
2.組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件(蓋公章)；
3.申請(qǐng)認(rèn)證組織的信息安全管理體系有效運(yùn)行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等復(fù)印件)；
4.申請(qǐng)組織的簡(jiǎn)介：
4.1、組織簡(jiǎn)介(1000字左右)；
4.2、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程；
4.3、組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件；
5.申請(qǐng)組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：
5.1、信息安全管理體系ISMS方針文件；
5.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序；
5.3、適用性聲明；
5.4、風(fēng)險(xiǎn)處理程序；
5.5、文件控制程序；
5.6、記錄控制程序；
5.7、內(nèi)部審核程序；
5.8、管理評(píng)審程序；
5.9、糾正措施與預(yù)防措施程序；
5.10、控制措施有效性的測(cè)量程序；
5.11、職能角色分配表；
5.12、整個(gè)體系文件結(jié)構(gòu)與清單。
6.申請(qǐng)組織體系文件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件對(duì)照說明；
7.申請(qǐng)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的證明資料；
8.申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明；
9.認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求申請(qǐng)組織提交的其他補(bǔ)充資料。
（來源：食品論壇）
